金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(x圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么ù)将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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