零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(j杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪ì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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