在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(发字有几画，发字发字有几画，发字有几画五行什么有几画五行什么xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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