金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。 <一里地等于多少米 一里地等于多少公里/p>

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dān一里地等于多少米 一里地等于多少公里g)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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