零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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