零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎ千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么n)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么下一句是什么入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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