金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放(fàng)格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就(jiù)有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算币(bì)种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利(lì)率互换集(jí)中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为(wèi)符合人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结算公司的(de)清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外(wài)结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额(é)度：初(chū)期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整关一下月亮是什么意思额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结(jié)算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会和(hé)香港金(jīn)管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司关一下月亮是什么意思应当依法履行“互(hù)换通”下(xià)的(de)各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当(dāng)遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践操作(zuò)的(de)差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资者可联(lián)系外(wài)汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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