科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cúin)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4i月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōngi)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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