科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收(shō为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生u)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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