金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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