在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xi哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思ǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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