直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具实属和属实区别在哪，实属与属实的区别警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。实属和属实区别在哪，实属与属实的区别p>

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 实属和属实区别在哪，实属与属实的区别