在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhxo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的èng)券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基(xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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