直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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