近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查，监一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋管力度在(zài)持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律处(chù)分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融(róng)企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规(guī)行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行(xíng)通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四(sì)平(píng)市城市(shì)发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两(liǎng一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋)家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了(le)其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市(shì)商作为银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的(de)“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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