金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流g>1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流kě)以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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