在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　撒贝宁个人资料简历rong>雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

撒贝宁个人资料简历　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(x撒贝宁个人资料简历iāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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