零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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