直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通(tō2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历ng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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