零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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