零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量chù)以1碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量0万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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