昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务(wù)活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确机构违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调查。

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