科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi双修是指什么意思，双修是怎么进行的)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后双修是指什么意思，双修是怎么进行的5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(r双修是指什么意思，双修是怎么进行的èn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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