零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(b小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污ù)符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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