直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(w扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌èi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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