直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机(jī)构(gòu女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束)或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例(l女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束ì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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