昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)见字如晤,展信舒颜，展信安的用法务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安(ān)全(quán)保障方面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù见字如晤,展信舒颜，展信安的用法)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调(diào)查(chá)。

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