科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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