科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政处萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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