科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(sh建军是哪一年ì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼建军是哪一年中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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