昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具(jù)体特世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查(chá)和(hé)业务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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