近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈京j属于北京哪个区的车(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的(de)大(dà)行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场交易(yì)商(shāng)协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等(děng)多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清算(suàn)速(sù)度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四(sì)平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查(chá)的(de)还(hái)有光大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传(chuán)京j属于北京京j属于北京哪个区的车哪个区的车递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作(zuò)为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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