在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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