零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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