直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好(jù)警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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