在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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