科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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