在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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