科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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