直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰临沂是几线城市，临沂是几线城市2023证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理临沂是几线城市，临沂是几线城市2023不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更临沂是几线城市，临沂是几线城市2023被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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