零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(mín美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗g)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗)建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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