直播(bō)短视频成(饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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