昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和(h描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句é)证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句)控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的(de)一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务(wù)的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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