在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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