金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发一个立一个羽念什么字 #ff0000; line-height: 24px;'>一个立一个羽念什么字行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公司提(t一个立一个羽念什么字í)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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