金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案(àn奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽(奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露(lù)的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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