金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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