金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔(p奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系éi)付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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