金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(ché中国内战打了几年，中国内战打了几年时间ng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(y中国内战打了几年，中国内战打了几年时间uàn)和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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