直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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